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国家自然科学基金(National Natural Science Foundation ofChina，NSFC)，在国家创新体系中起着积极的引导性作用，也是高校基础研究获得资助的主要来源和科研工作者获取创新性科研项目的主要渠道[1]。获得NSFC资助的能力，是衡量高校基础研究影响力及科研实力的重要指标之一。
有国际影响力的高水平科技论文是NFSC资助研究项目最为重要的成果产出方式，常常作为其绩效评价的主要参数[2-3]。本研究基于新一代InCites TM平台，从NFSC资助高水平科研论文产出视角，对省属医学院校发表于具有国际影响力且被SCI收录科技期刊上的高水平科研论文产出及其影响因素，进行计量学研究分析，以期为相关高校提升NSFC资助率及其成果产出水平提供参考。
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选取华东地区6所已进入ESI全球前1%学科排名的省属独立医学院校，作为本次研究的样本高校。
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登陆InCites数据库平台(https://incites.clarivate.com)进行检索，出版年限定为2011-2020年，机构名称分别输入6所样本高校的单位名称，基金资助机构选择NSFC，国家/地区选择CHINAMAINLAND，学科分类体系选择Essential Science Indicators。由于InCitesTM数据库的统计结果是动态变化，不断更新的，本研究采用InCitesTM数据库2021年5月28日更新的最新统计数据，包含WOS的数据更新于2021年4月30日。
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利用InCitesTM的检索结果，将6所样本高校的Web of Science论文数、被引频次、被引用过的论文数、论文被引百分比、学科规范化的引文影响力、高被引论文、被引次数排名前1%的论文百分比、被引次数排名前10%的论文百分比、h指数等数据导入到EXCEL，对数据进行规范化处理。采用t检验和χ2检验。
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6所样本高校间受NSFC资助产出Web of Science收录高水平科研论文数量差距显著。其中，A校15 518篇远远高于其他5所高校，是排名第二的B校6 049篇的2倍多，是排名最后的F校(899篇)17倍之多(见图 1)。6所样本高校间NSFC资助高水平科研论文产出数量与NSFC资助项目立项数差距较为一致(见表 1)。6所样本高校WOS收录高水平科研论文数量与NSFC资助的高水平科研论文产出数量基本一致(见表 2)。其中，排名前三位高校NSFC资助产出的高水平科研论文在WOS收录高水平科研论文中的占比均超过50%。
图 1 2011-2020年样本高校NSFC资助高水平科研论文产出总量对比图
年份 A B C D E F 2016 265 90 49 27 6 12 2017 291 74 57 31 14 10 2018 291 89 50 34 6 10 2019 289 83 47 23 6 9 2020 281 112 57 22 8 8 表 1 2016-2020年样本高校NSFC资助立项项目数比较
机构 WOS论文数 排序 NSFC论文数 排序 NSFC论文数占比/% 排序 A 30 839 1 15 518 1 50.32 1 B 12 096 2 6 049 2 50.01 2 C 6 088 3 3 048 3 50.07 3 D 4 036 4 1 860 4 46.09 4 E 2 212 5 899 5 40.64 5 F 1 882 6 915 6 48.62 6 表 2 2011-2020年样本高校WOS论文数与NSFC资助论文数
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6所样本高校NSFC资助与非NSFC资助产生的高水平科研论文比较，在Web of Science收录论文总数、被引频次、被引用过的论文数、h指数、被引次数排名前1%的论文百分比等指标上差异均无统计学意义(P>0.05)；在论文被引百分比、引文影响力、被引次数排名前10%的论文百分比3项指标上，差异均有统计学意义(P < 0.05~P < 0.01)(见表 3)。
论文影响力指标 NSFC资助组 非NSFC资助组 t P 论文总数 4 714.83±5 628.79 4 810.67±5 460.40 0.03 >0.05 被引频次 68 131.5±90 968.46 47 149.67±56 470.98 0.48 >0.05 被引用过的论文数 41 51.66±4 997.76 3 466.33±3798.17 0.27 >0.05 论文被引百分比/% 86.92 73.40 2 28* < 0.01 引文影响力/% 12.73±1.87 8.95±1.44 3.92 < 0.05 h指数 70.5±36.43 60.67±28.56 0.52 >0.05 被引次数前1%论文百分比/% 0.74 0.88 0.37* >0.05 被引次数前10%论文百分比/% 10.66 7.52 2.54* < 0.01 *示χ2值 表 3 2011-2020年6所样本高校NSFC资助产出的高水平科研论文学术影响力分析(x±s; n=6)
比较6所样本高校NSFC资助论文学科规范化引文影响力(category normalized citation impact，CNCI)值，只有A和B两所高校CNCI值>1，其余4所高校CNCI值均 < 1(见图 2)。
图 2 2011-2020年样本高校NSFC资助论文CNCI表现
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A校共有9个学科进入ESI前1%，产生了274篇高被引论文，其中NSFC资助的高被引论文161篇，占比58.76%，B、C、D和E校的NSFC资助高被引论文均超过高被引论文总数的一半，国家自然科学基金资助项目产生的高被引论文较多。但F校NSFC资助高被引论文占比却仅有30.77%(见表 4)。
机构 ESI全球前1%学科数 高被引论文总数 NSFC资助高被引论文 NSFC资助高被引论文占比/% A 9 274 161 58.76 B 7 87 51 58.62 C 3 37 20 54.05 D 1 14 4 64.29 E 1 10 7 70.00 F 1 13 4 48.62 表 4 2011-2020年样本高校NSFC资助高被引论文统计表
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通过对NSFC资助ESI高被引科研论文的学科分布分析发现，6所样本院校NSFC资助产出的ESI高被引论文中，临床医学学科占比51%，药理学与毒理学占比10%，生物学与生物化学占比9%，神经科学与行为学占比6%，均为医学院校的龙头学科和支撑学科。此外，在NSFC资助下，A和B校在免疫学和材料学等热点学科也有较高的ESI高被引论文产出(见图 3)。
图 3 2011-2020年样本高校NSFC资助高被引论文ESI学科分布
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NSFC立项数既是高校科研竞争力和创新能力反映，也是衡量其基础研究影响力的重要参考指标[4]。NSFC资助项目是省属医学院校获取基础研究经费的主要渠道，研究NSFC资助高水平科研论文的产出，分析其相关影响因素，有助于高校作出针对性的改进，提升NSFC资助成果产出，形成NSFC资助与高水平成果产出的良性循环。
新一代InCitesTM平台是基于国际公认的分析基础研究水平的权威工具之一的Web of Science近30年数据资源整合建立的科研评价和分析工具，拥有海量的大数据资源和全方位、多元化、可靠性强的指标体系[5]。本研究基于该平台，分析了6所省属独立医学院校NSFC资助高水平科研论文的产出情况，结果显示，NSFC资助项目立项数对高校Web of Science和WOS平台收录的高水平科研论文产出有显著促进作用，提示NSFC资助可有效提升高校科研产出和科研竞争力。
科研论文的学术水平及影响力通常以其被引用情况作为评价依据[6]。本研究结果表明，NSFC资助对论文被引百分比、引文影响力、被引次数排名前10%的论文百分比等3项学术影响力指标，具有显著的提升作用。与陈秋怡等[7]的研究较为一致，本研究也证实基金资助比非基金资助论文的整体学术影响力更高，对其他学者的研究更有帮助，参考价值更高。CNCI克服了学科、出版年和文献类型对论文被引频次的影响[8-9]。一流大学的论文产出规模以及CNCI值都比较高，拥有较高CNCI值是成为一流大学的必要条件[10]。本研究显示，省属医学院院校CNCI值普遍较低，提示其在学科发展中需要更加重视高质量论文的产出，提高科研成果的国际影响力。ESI高被引论文既是一个学科研究趋势和发展方向的反映，也是高校学术影响力的重要体现，一个学科拥有高被引论文的数量越多，则表示这个学科的研究水平和学术影响力越高[11-12]。本研究发现，NSFC资助对几乎所有样本高校ESI高被引论文产出均有重要促进作用，尤其是临床医学和基础医学等医学院校的龙头学科和支撑学科。但是，这种促进作用在一所高校的表现却并不十分突出。通过进一步分析6所高校对外科研合作情况发现，该校可能通过加强与更高水平科研机构的科研合作，部分弥补了NSFC资助ESI高被引论文产出的不足。
综上所述，本研究证实NSFC资助可显著提升省属医学院校高水平科研论文产出和学术影响力。相关院校应通过加强人才引进和科研平台建设，推动对外科技合作，提升学术研究能力等，大力提高获取NSFC资助的竞争力，通过争取更多的NSFC资助，推动学校科技长足发展，提升学校核心竞争力。
NSFC资助对省属医学院校高水平科研论文产出的影响分析——基于InCites TM视角
Analysis of the impact of NSFC funding on the output of high-level scientific research papers in provincial medical colleges based on InCitesTM perspective
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摘要:
目的分析国家自然科学基金（National Natural Science Foundation of China，NSFC）资助对省属医学院校高水平科研论文产出及其学术影响力指标的影响，为相关高校进一步提升高水平科研论文产出和学术影响力水平提供参考。 方法选取6所省属医学院校为研究对象，借助新一代InCites TM平台，对2011-2020年NSFC资助发表的高水平科研论文进行计量分析；采用Web of Science收录论文数、被引频次、论文被引百分比、h指数、引文影响力、被引次数排名前1%（10%）的论文百分比、高被引论文、学科规范化引文影响力等指标，分析NSFC资助发表的高水平科研论文学术影响力。 结果6所样本高校NSFC资助产出的高水平科研论文数量差距显著，且与NSFC资助项目立项数差距较为一致；Web of Science（WOS）收录论文数量排名与NSFC资助高水平科研论文产出排名基本一致，排名前三位高校NSFC资助高水平科研论文占WOS收录论文总数均超过50%；6所样本高校间NSFC资助与非NSFC资助高水平科研论文影响力在论文被引百分比、引文影响力和被引次数前10%论文百分比这三个指标差异有统计学意义（P < 0.05~P < 0.01）。 结论NSFC资助可显著提升省属医学院校高水科研平论文产出和学术影响力。 Abstract:ObjectiveTo analyze the influence of National Natural Science Foundation of China(NSFC) funding on the output of high-level scientific research papers and academic influence indicators of provincial medical colleges, and provide the reference for relevant universities to further improve the output of high-level research papers and level of academic influence. MethodsThe A, B, C, D, E and F provincial medical colleges were selected as the research objects.With the help of the new generation InCites TM platform, A quantitative analysis was conducted on the high-level scientific research papers funded by NSFC from 2011 to 2020.The academic influence of high-level scientific research papers funded by NSFC were analyzed using the number of papers included in Web of Science, citation frequency, citation percentage, H index, citation influence, percentage of papers with top 1%(10%) citation times, highly cited papers and standardized citation influence of disciplines. ResultsThere was a significant gap in the number of high-level research papers funded by NSFC in the six sample universities, and the gap was consistent with the number of NSFC funded projects.The ranking of the number of papers in WOS was basically consistent with the ranking of the output of high-level research papers funded by NSFC.The total number of papers in top three universities funded by NSFC accounted for more than 50% of total number of papers included in WOS.The differences of the influence indexes of high-level research papers between funded by NSFC and non-NSFC were statistically significant among 6 sample universities(P < 0.01). ConclusionsNSFC funding can significantly improve the output and academic influence of high level scientific research papers in provincial medical colleges. -
表 1 2016-2020年样本高校NSFC资助立项项目数比较
年份 A B C D E F 2016 265 90 49 27 6 12 2017 291 74 57 31 14 10 2018 291 89 50 34 6 10 2019 289 83 47 23 6 9 2020 281 112 57 22 8 8 
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表 2 2011-2020年样本高校WOS论文数与NSFC资助论文数
机构 WOS论文数 排序 NSFC论文数 排序 NSFC论文数占比/% 排序 A 30 839 1 15 518 1 50.32 1 B 12 096 2 6 049 2 50.01 2 C 6 088 3 3 048 3 50.07 3 D 4 036 4 1 860 4 46.09 4 E 2 212 5 899 5 40.64 5 F 1 882 6 915 6 48.62 6
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表 3 2011-2020年6所样本高校NSFC资助产出的高水平科研论文学术影响力分析(x±s; n=6)
论文影响力指标 NSFC资助组 非NSFC资助组 t P 论文总数 4 714.83±5 628.79 4 810.67±5 460.40 0.03 >0.05 被引频次 68 131.5±90 968.46 47 149.67±56 470.98 0.48 >0.05 被引用过的论文数 41 51.66±4 997.76 3 466.33±3798.17 0.27 >0.05 论文被引百分比/% 86.92 73.40 2 28* < 0.01 引文影响力/% 12.73±1.87 8.95±1.44 3.92 < 0.05 h指数 70.5±36.43 60.67±28.56 0.52 >0.05 被引次数前1%论文百分比/% 0.74 0.88 0.37* >0.05 被引次数前10%论文百分比/% 10.66 7.52 2.54* < 0.01 *示χ2值
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表 4 2011-2020年样本高校NSFC资助高被引论文统计表
机构 ESI全球前1%学科数 高被引论文总数 NSFC资助高被引论文 NSFC资助高被引论文占比/% A 9 274 161 58.76 B 7 87 51 58.62 C 3 37 20 54.05 D 1 14 4 64.29 E 1 10 7 70.00 F 1 13 4 48.62
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